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论表见代理的构成要件

罗小红

表见代理的构成要件理论商一直存在两种主张：单一要件说和双重要件说。单一要件说认为：客观上代理人必须有足以使相对人合理相信代理权存在的事实，即无权代理人必须有被授予代理权的外表或假象，同时，这种假象必须达到一定程度，即另任何善意第三人处于同样的环境下都会合理的信赖代理权的存在。这一要件的成立应当以被代理人与代理人之间存在或曾经存在某种事实上或法律上的联系为基础。，在具体认定这一要件时，应依当时一般交易情况而定。通常认为持有代理权证明意义的文件、印鉴，或者有被代理人向相对人所作的授予其代理权的通知（但事实上并未授权），或者无权代理人与被代理人为夫妻关系、父母子女关系、劳动雇佣关系等，这些都足以使第三人相信其拥有代理权。主观上相对人必须善意且无过失，即相对人不知无权代理人的代理行为欠缺代理权，而且，相对人的这种无知不可归咎与他的疏忽或者懈怠。双重要件说认为，表见代理的成立除要具备授权外观、相对人善意外，被代理人主观上亦需善意且无过失。也就是说，只有被代理人主观上存在过错才能成立表见代理。

单一要件说完全不考虑被代理人的过错，一概要求被代理人承担责任，对被代理人而言确实有失公平。在表见代理中，相对人具有选择权，相对人可以在被代理人和无权代理人中选择对其有利的一方承担责任，以实现对相对人最大限度的保护。此外，根据举证责任的分担，相对人对其善意无过失基本上是采用事实自证的方法，只要相对人有充分得力有证明有使其相信代理人具有代理权的客观事实，即可推定相对人善意且无过失。而被代理人要否认表见代理，必须证明相对人恶意或是重大过失。与相对人相比，被代理人的举证责任要艰巨得多。若采单一要件说，则进一步加重了被代理人的责任承担。双重要件说将被代理人的过错作为表见代理的构成要件，又会危及交易安全和交易秩序，甚至会危及整个代理制度的存废。在公平与秩序的矛盾中，表见代理制度将何去何从？各国代理法一直坚持不懈的探索。英美法没有表见代理概念，与之相似的是不容否认的代理，不容否认原则根源于衡平原则，以公共政策、公平交易、善意和公正为基础。其基本功能是防止欺诈的发生，以提高司法的公正，促成双方当事人之间本应达成的结果。适用该原则应同时具备以下几个条件：1、被禁止人实施了虚假行为。这里的行为应作广义解释，既包括他的言行、书面、积极的行为，也包括其有义务陈述事实时保持沉默的消极行为。2、被禁止人明知道或应知道事实真相。3、请求禁止反言一方善意的依赖对方的行为和陈述，并基于此依赖而为一定的行为。4、请求禁止反言的一方不了解真相，也不具备了解事实真相的条件。适用于代理，不容否认的代理的意思是，假如某人向另一人声明某人是他的代理人，导致第三人根据该声明改变了处境，委托人不得对第三人否认代理关系。这里的声明包括：（1）以言语作的声明，（2）以行为作的声明，又分为积极行为作声明、消极行为作声明和疏忽行为作的声明。可以很清楚的看出，不容否认的代理中，被代理人是有过错的。大陆法系如德国、日本都规定了表见代理制度。大陆法系在理论上均不要求被代理人的过错，但其列举的表见代理类型又都离不开被代理人的过错。可以说，大陆法系在理论上倾向于单一要件说，而实践中又偏离单一要件说倾向于双重要件说，这种理论与实践的背离在现代民法中日益凹显，对单一要件说也是质疑不断。表见代理理论与实践的背离与代理制度产生的历史背景密不可分。

与整个民法体系一样，代理法也经历了一场又传统到现代的巨变。传统的代理多为民事代理，是一种零散的、偶然的行为，代理人通常为个人，绝对服从于被代理人的利益和意志。代理人在代理关系中完全丧失了主体性，成为被代理人实现其意志的工具。此外，代理人为个人，其经济能力有限，为了保护善意相对人的利益，传统代理制度衍生出一系列的制度，如代理人无利益、无权利、无责任理论。通过否定代理人独立的利益内容从而否认代理的权利本质而最终否认代理人的责任承担。表见代理制度的正是基于被代理人承担责任比代理人承担责任对相对人而言更为有利这一认识而建立的。其目的在于使有授权外观的无权代理发生有权代理的法律后果以维护相对人的利益。代理活动自民事领域延伸到商事领域后，出现了巨大的变化，个人代理相对减少，代理商制度开始出现并逐渐成为主流，代理商表现出了极大的独立性，可以作为独立的商事主体出现，有独立的经营场所，自主决定自身的经营活动。代理商一旦取得代理权，除代理合同另有规定外，被代理人无权干涉代理商的代理活动。随着代理人独立化趋势的日益增强，传统代理理论的风险责任的不对称导致不公平与低效率困扰着代理制度，代理人自身责任开始引起关注。表见代理情形下，代理人通常都具有一定的过失，若不问被代理人的过错，完全由被代理人承担责任（这种责任通常是代理人过错而导致的）是对有过错的代理人的姑息，既不公平也不利于表见代理危害的防范。

代理制度发展到现代以来，其专业化和规模经济效益日益突出，代理活动也从个体到组织团体并形成独立的产业。代理活动不再限于个人，代理人也不是单纯为某一被代理人服务，而是以自己的专门知识、才能和信誉为多个主体提供代理业务。伴随着代理的集团化、国际化，代理人与被代理人的经济地位也有了明显的转变。代理人凭借其专业化服务带来的规模效益，逐渐积累了巨大的财富，与被代理人相比，被代理人不再具有经济上的绝对优势，甚至在很多情况下处于弱势。一味的让被代理人承担责任对于保护交易安全也不见得是最佳选择。况且，考虑表见代理的责任承担时，往往只考虑被代理人和相对人的主观过错，完全忽视了代理人的过错也有失偏颇。而绝大多数表见代理的发生代理人都存在过错。

双重要件说以被代理人的过错作为被代理人承担代理责任的要件必然会加重了代理人责任的承担，限制表见代理适用范围以维护无过错的被代理人的利益。双重要件说还具有如下可行性：1、表见代理以维护交易安全为己任。但在代理商制度十分发达的今天，由无权代理人承担责任并不必然减损善意相对人的利益。表见代理的适用只是增加了相对人的一种选择权而已，表见代理使相对人除了能依无权代理要求无权代理人承担责任外，还赋予相对人要求被代理人承担责任的选择权。当代理人由足够的赔偿能力时，这种选择权就没有太大的意义了。因为，相对人处于诉讼上的便捷性考虑，往往会选择与其由直接交易的代理人作为诉讼对象。而在相对人与被代理人相距遥远时，如跨国代理时，这种选择权就更形同虚设。在对被代理人与代理人行使权利同样便捷的情况下，相对人如果选择被代理人则又会徒增了一道追偿手续，对整个社会而言也是不经济的。因此，在被代理人无过错的情况下，仍然赋予相对人选择权，一方面牺牲了被代理人的利益，另一方面，又会带来一些消极后果。当然，采用双重要件说可能会造成善意第三人的不到救济的情形，但被代理人与相对人均无过错的表见代理在理论上是存在，在实践当中几乎是不存在。为了防止相对人得不到救济的万分之一的可能而不惜造成被代理人现实的损失，这种做法也许不是错误的，但一定是非理性的。任何制度都不可能十全十美，一项制度的存废关键在于他的存在是利大于弊还是弊大于利。2、单一要件说与民法规定和精神不符。无过错责任是一种加重责任，除非法律的明文规定，否则不适用该加重责任。对表见代理制度，立法上从未明确被代理人的责任性质，因此，不能认定被代理人的无过错责任。3、双重要件说在理论上限制了表见代理的适用范围，在实践中并不减损表见代理的适用。在实践中，授权外观的存在，或处于被代理人的过失行为，或处于相对人的过失行为，或者被代理人与相对人均有过失。换言之，只有被代理人存在一定的过错，相对人相信无权代理人具有代理权才可能是“有充分的理由”。可见，双重要件说减损表见代理的适用只是一种理论上的可能。4、根据风险控制理论，将风险分配给能够控制风险的人，相对人通过代理人进行民事活动，与被代理人往往距离遥远，彼此不熟悉甚至不相识，这是传统表见代理理论才单一要件说的重要原因之一，在当时社会背景下，相对人无法采取有效措施核实代理人的代理权。被代理人是唯一可以控制代理风险的人，在这种情况下，由被代理人承担代理风险是情理之中。现代社会，通讯工具日新月异缩短了空间距离，信息的获取已变得非常容易。此时，被代理人虽能起到一定的风险控制作用，但被代理人的行为无法完全杜绝表见代理情形的出现，相对人却可以毫不费力的核实代理人的代理权及权限范围。此时再让被代理人承担无过错责任已不适应。

虽然双重要件说并不会减损表见代理的适用，出于对善意第三人利益的重视，对被代理人的过错可以采取举证责任倒置的形式，加强对善意第三人的保护。举证责任的分担在很大程度上影响这当事人实体权利的实现，被代理人无法举证证明自身的善意且无过失，就要承担不利的法律后果，而要证明自身的清白与证明他人的恶意一样困难。通过提高被代理人的举证责任来保护善意第三人的利益也许更符合表见代理制度的初衷。我国法律对表见代理制度的构成要件一直没有明确的规定，法院的司法实践中也一直回避这一问题。借鉴英美法系不容否认的代理的规定，采双重要件说更有利于被代理人利益于交易安全的平衡。


辽宁省大连市人民政府


大连市人民政府令

第66号


　　《大连市农村居民最低生活保障办法》业经2005年8月18日大连市人民政府第38次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。


市　长　夏德仁

二○○五年八月二十五日


大连市农村居民最低生活保障办法

第一章 总　　则

　　第一条　为保障农村居民基本生活，维护社会稳定，根据国家和省有关规定，制定本办法。
　　第二条　本办法所称农村居民最低生活保障（以下简称农村最低生活保障），是指各级政府对持有辖区农业户口、家庭年人均收入低于当地农村最低生活保障标准的居民，予以适当救助的社会救济制度。
　　第三条　农村最低生活保障实行市、县（市）区、乡（镇）政府负责制。
　　市及县（市）区民政部门负责本行政区域内农村最低生活保障的管理审批工作；财政部门负责核定农村最低生活保障资金预算和资金使用的监督；政府其他部门在各自职责范围内做好农村最低生活保障的有关工作。
　　第四条　农村最低生活保障实行差额保障、按人定档、动态管理的原则。
　　第五条　农村最低生活保障标准，由市民政部门按照全市经济发展水平和居民基本生活所必需的衣、食、住费用，并适当考虑电、燃料以及未成年人义务教育费用提出意见，经市政府批准后执行。

第二章 保障对象及措施

　　第六条　凡持有本市农业户口的家庭，其共同生活的家庭成员，年人均收入或实际生活水平低于户口所在地农村最低生活保障标准的，均可申请享受农村最低生活保障待遇。
　　第七条　共同生活的家庭成员，是指具有法定赡养和扶（抚）养关系、户口在一起并长期共同生活的成员。具体是指：夫妻；父母与未成年或丧失劳动能力的子女（包括养子女、继子女、非婚生子女）；祖父母、外祖父母与父母双亡的未成年孙子女、外孙子女；子女与无生活来源的父母（含继父母）；孙子女、外孙子女与子女双亡的祖父母、外祖父母；其他经县级以上民政部门认定长期共同生活的成员。
　　第八条　家庭成员在大中专院校就读，户口已转出但仍由其家庭供养的，按同一户口家庭成员计算并给予保障。
　　家庭成员中分别持有农业、非农业户口的，只保障农业户口成员，非农业户口成员可按规定申请享受城市居民最低生活保障。
　　第九条　符合农村最低生活保障条件的家庭，其家庭成员按当地农村最低生活保障标准与家庭人均收入的差额享受保障。
　　有下列情形之一的，提高或降低最低生活保障待遇：
　　（一）家庭成员中工伤1、2、3、4级人员，肢体、智力、精神、盲1、2级残疾人员，按当地农村最低生活保障标准与家庭人均收入的差额上浮30％享受保障待遇；
　　（二）家庭成员中三胞胎（含三胞胎）以上的多胞胎未成年子女，每人每季度增发45元保障金；
　　（三）有劳动能力的家庭成员，按当地农村最低生活保障标准与家庭人均收入差额的50％享受保障待遇。
　　第十条　五保人员属于分散供养的，按当地农村最低生活保障标准享受全额保障待遇；属于集中供养的，在全额保障基础上上浮50％享受保障待遇。
　　第十一条　农村最低生活保障对象，享有下列配套救助政策：
　　（一）《大连市新型农村合作医疗实施方案》规定的医疗保障待遇；患有重大疾病的，可依据《大连市特困居民重大疾病医疗救助暂行办法》的规定，享受重大疾病医疗救助。
　　（二）《大连市人民政府关于对全市困难家庭的学生实施免费义务教育的通知》规定的九年义务教育期间免缴杂费、课本费、服务性收费的助学待遇。
　　（三）当地政府规定的突发性救济政策。
　　（四）危房改造扶持政策。
　　（五）优先安排就业的扶持政策。
　　第十二条　鼓励单位和个人通过对口帮助、包户扶贫、联络济困等形式，与农村最低生活保障家庭结成帮扶关系，帮助其解决生产生活困难。

第三章 家庭收入的计算

　　第十三条　家庭收入计算，是指对申请农村最低生活保障待遇的人员，其家庭上年度全部货币收入和实物收入的计算和评估。
　　货币收入包括：
　　（一）工资（含各种形式的务工劳务收入。在外务工劳务等各种收入以相关有效证明为准，如不能出具证明，则按当地城镇自谋职业行业收入评估标准或上年度当地人均收入计算其收入）；
　　（二）奖金、补贴、养老金、供养直系亲属的救济；
　　（三）种植、养殖业生产性收入；
　　（四）赡养费、扶（抚）养费、经济补偿金；
　　（五）存款及利息、有价证券及红利、保险给付金、租赁和继承收入；
　　（六）其他应计入的家庭收入。实物收入包括：
　　按上年度末市场同类物品价格计算的各类粮、油、菜、果、畜禽、水产品及其他农产品。
　　第十四条　赡养费、扶（抚）养费收入，有协议、裁决或判决的，按协议、裁决或判决的数额计算，高于协议、裁决或判决规定数额的，按实际数额计算。没有协议、裁决或判决的，赡养费按照被赡养人子女家庭年人均收入减去当地农村最低生活保障标准后剩余部分的50％，除以被赡养人数计算，高于50％的按实际数额计算；扶（抚）养费按照扶（抚）养人年收入的25％计算，有多个被扶（抚）养人的，其扶（抚）养人给付的扶（抚）养费最高不超过其年收入的50％计算，高于上述规定的，按实际得到的数额计算。
　　第十五条　失地、失海居民取得的征地补偿费，按当地上年度农民人均收入标准计入家庭成员当年收入，剩余部分按上述原则逐年计入，征地补偿费经累计计算结束后，按家庭实际收入计算。
　　第十六条　家庭成员中非农业户口人员的收入按上年度实际收入计算。
　　第十七条　下列收入不计入家庭收入。
　　（一）按有关规定享受的补助抚恤金，义务兵津贴和退伍费，工伤人员的护理费，因公死亡人员及其家属的一次性丧葬费、抚恤金、生活补助费；
　　（二）在校学生的奖学金、困难补助费；
　　（三）政府给予的一次性荣誉奖金；
　　（四）其他按政策规定不计入家庭收入的资金。
　　第十八条　家庭收入计算的具体办法，由市民政局会同市财政局等相关部门另行制定。

第四章 申请与保障金的发放

　　第十九条　申请农村最低生活保障，按照下列规定办理：
　　（一）户主通过户口所在地村（居）委会向所在乡（镇）政府或街道办事处提出书面申请，并提供有关证明材料。
　　（二）村（居）委会受乡（镇）政府或街道办事处委托，对申请人家庭收入和实际生活状况进行核实，召开村（居）民代表会议进行民主评议，并将经核实的申请人情况和民主评议结果进行公示。公示3日后无异议的，由所在乡（镇）政府或街道办事处发给《大连市农村居民最低生活保障申请审批表》，审查后连同其他证明材料一并报县（市）区民政局。
　　（三）县（市）区民政局审核后，对符合条件的予以批准；对不符合条件的，书面通知申请人，并说明理由。
　　（四）村（居）委会将批准结果在申请人居住地进行公告，公告3日后无异议的，发给《大连市农村居民最低生活保障证》等相关证件；有异议的，由县（市）区民政局核实处理。
　　第二十条　符合农村最低生活保障标准的居民，可随时提出申请，县（市）区民政局按季度审批。申请人从被批准当季度起享受农村最低生活保障。
　　第二十一条　经批准享受农村最低生活保障待遇的家庭，应在每年的6月、12月末前，通过所在地村（居）委会向乡（镇）政府或街道办事处书面报告上半年或全年家庭收入情况，符合条件的，应提出继续享受农村最低生活保障申请。村（居）委会、乡（镇）政府和街道办事处对保障对象的家庭收入和人员变化情况进行核查，根据核查情况调整保障标准。
　　第二十二条　有下列情形之一的，原则上不能享受农村最低生活保障：
　　（一）家庭年人均收入虽然低于当地农村最低生活保障标准，但实际生活水平明显达到或高于农村最低生活保障标准，能够维持基本生活的；
　　（二）具有劳动能力，但无正当理由不参加劳动而造成家庭生活困难的；
　　（三）有机动车辆（用于补偿残疾人功能性缺陷的代步机动车除外）的；
　　（四）3年内自建住房、购买商品房或高标准装修住房的；
　　（五）一年内购买价值超过当地农村最低生活保障月标准5倍的非生活必需品的；
　　（六）家庭成员（聋哑人除外）有移动电话的；
　　（七）安排子女择校就学和义务教育期间进入收费学校就读以及自费出国留学的；
　　（八）因违反计划生育政策多生育子女及违法收养造成家庭生活困难的（已接受人口与计生部门处理的除外）；
　　（九）有赌博、嫖娼、吸毒行为的；
　　（十）不按规定如实申报家庭收入和提出申请的；
　　（十一）经审批机关认定其他不能享受农村最低生活保障的。
　　第二十三条　保障金实行社会化发放，每季度发放一次。保障对象可凭《大连市农村居民最低生活保障证》和农村最低生活保障社会化发放储蓄存折（卡），到民政部门指定的金融机构领取保障金。行动不便或生活不能自理的，可委托他人代领。

第五章 资金与管理监督

　　第二十四条　农村最低生活保障资金由县（市）区、乡（镇）财政按比例承担，市财政对困难地区予以适当补助，补助标准按市政府有关规定执行。
　　乡（镇）财政承担的比例由县（市）区政府根据乡（镇）经济状况确定。
　　第二十五条　农村最低生活保障资金纳入各级财政年度预算，实行专户管理，专款专用，不得挤占挪用。
　　第二十六条　市及县（市）区民政部门负责编制年度农村最低生活保障资金需求计划，经同级财政部门审核后纳入预算；财政部门根据预算和民政部门编制的发放明细，按季度将所需资金拨付到民政部门的最低生活保障专户，再由民政部门按时拨付到指定的金融机构（集中供养的五保人员所需资金拨到乡镇敬老院）。民政部门应按季度向同级财政部门报送保障资金落实执行情况，并编制年终决算，报同级财政部门审核。
　　第二十七条　乡（镇）政府或街道办事处应建立由民政助理和农村最低生活保障专干组成的工作机构，负责辖区农村最低生活保障日常工作。各级财政部门应按规定为同级农村最低生活保障机构提供必需的工作经费。
　　第二十八条　农村最低生活保障管理审批机关应公开农村最低生活保障政策、办事程序、保障对象和保障金发放情况，并设立举报箱和投诉电话，接受社会监督。
　　第二十九条　民政、财政、审计、监察等部门，应对农村最低生活保障金发放情况经常进行检查，发现违纪违法行为应依法处理。
　　第三十条　从事农村最低生活保障工作的人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十一条　申请人采取隐瞒、伪造、虚报等手段骗取农村最低生活保障金的，由乡（镇）政府、街道办事处或县（市）区民政部门给予批评教育，追回保障金终止保障；胁迫农村最低生活保障工作人员、扰乱工作秩序的，给予批评教育，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十二条　为申请人家庭收入、实际生活水平、劳动能力、就业等状况出具虚假证明的，由其所在单位和上级主管部门给予批评教育或政纪处分。

第六章 附　　则

　　第三十三条　本办法自公布之日起施行。