沧州市人民政府规范性文件制定和备案程序规定
河北省沧州市人民政府
沧州市人民政府令
[2005]第1号
《沧州市人民政府规范性文件制定和备案程序规定》已经市政府常务会议研究通过，现予公布，自2005年4月5日起施行 。
市长
二○○五年三月四日
沧州市人民政府
规范性文件制定和备案程序规定
第一条 为了规范市政府规范性文件制定和备案程序，维护政令统一，提高规范性文件质量，保障政府抽象行政行为合法可行，根据《河北省地方政府立法规定》、《河北省规范性文件备案规定》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称规范性文件，是指市政府为发展经济和加强社会事务的管理，根据国家法律、法规和方针政策，依照法定职权和规定程序制定和发布的规范、调整某一类行政管理关系，规定管理相对人的权利和义务，在本行政区域内具有普遍约束力的行政措施。
市政府一般性公文不适用本规定。
第三条 市政府及其工作部门规范性文件的起草、审查、公布、解释和备案，适用本规定。
第四条 制定规范性文件必须符合国家法律法规和政策规定，必须符合沧州实际。保证规范性文件的合法性、可行性。
第五条 除法律、法规、规章有规定的外，制定规范性文件不得设定行政许可、行政处罚、收费、行政强制措施等事项。
第六条 规范性文件的名称一般称规定、办法、（实施）细则、通告。
第七条 规范性文件用语应当准确、简洁，条文内容应当明确、具体。
规范性文件根据内容的需要设条、款、项、目。条的序号用中文数字依次表述；款不编序号，用另起一段表述；项的序号用中文数字加括号依次表述；目的序号用阿拉拍数字依次表述。
第八条 制定政府规范性文件工作由市政府法制办公室负责，其主要职责是：
（一）监督、指导规范性文件制定工作；
（二）编制并组织实施政府规范性文件年度制定计划；
（三）负责规范性文件草案的审查修改、协调论证工作；
（四）组织、指导清理政府规范性文件工作；
（五）承办政府规范性文件解释工作；
（六）负责政府规范性文件上报备案和备案审查工作；
（七）负责编辑出版政府规范性文件的正式版本和外文版本。
第九条 市政府对制定政府规范性文件实行计划管理。市政府所属工作部门根据工作需要，认为需由政府发布规范性文件的，应向政府报请立项。立项报告经主管副市长同意后，在每年11月底报市政府法制办公室列入年度计划。
立项报告包括：规范性文件名称、制定依据、制定的必要性和可行性、所要解决的主要问题、完成起草时间等。
列入年度计划的规范性文件项目，各有关部门必须严格执行，确保计划全面完成。
第十条 对未列入年度计划，而政府工作部门认为确需制定规范性文件的，应向市政府法制办公室说明补报理由，并经主管副市长批准后起草。
市长、副市长根据工作需要责成部门起草的政府规范性文件，部门起草后应当及时报市政府法制办公室审查。
第十一条 政府规范性文件的起草由政府主管部门负责。涉及几个主管部门的，应当组成一个以牵头部门为主，吸收有关部门参加的起草小组，共同承担起草工作。
第十二条 起草规范性文件，应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关机关、组织和公民的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式。
第十三条 起草规范性文件一般应对制定依据、目的、适用范围、行为规范、法律责任、施行日期等作出明确规定。
第十四条 起草规范性文件必须符合法定职责，避免或者克服地方、部门利益倾向。
第十五条 规范性文件涉及相关部门职能的，起草部门应当征求相关部门的意见，相关部门反馈意见应由主要负责人签字。
意见不一致时，双方部门主要负责人应充分协商。经协商仍有不同意见的，起草部门在报送草案时应当如实说明。
第十六条 规范性文件起草工作完成后，经起草部门主要负责人签署，与起草说明、起草依据、会签意见等一并以正式文件形式报送市政府法制办公室。几个部门共同起草的规范性文件草案，牵头部门主要负责人签署后，其他起草部门主要负责人应当进行会签。
起草说明的主要内容：制定的必要性，需要解决的主要问题，会签、协调情况，不同意见及处理结果等。
第十七条 政府法制办公室对报送的政府规范性文件草案应当从以下几个方面进行审查：
（一）是否符合国家法律法规和政策规定；
（二）是否符合我市的实际情况；
（三）是否和本市有关规范性文件相衔接、相协调；
（四）规定的行政许可、行政处罚、收费、行政强制措施和其他行政措施是否与法律、法规、规章相一致；
（五）各有关部门会签情况及对各方面意见处理是否合法、合理；
（六）是否符合制定规范性文件技术要求；
（七）需要审查的其他内容。
第十八条 政府法制办公室可以要求起草部门对规范性文件草案进行修改、补充。政府规范性文件草案有下列情况之一的，政府法制办公室应当将规范性文件草案退回起草部门：
（一）未列入年度制定计划且未按本规定第十条规定办理的；
（二）未经相关部门会签或者对争议较大的问题起草部门未与相关部门协商的；
（三）报送的政府规范性文件草案不符合本规定的第十六条规定的。
第十九条 政府法制办公室对影响大、涉及面广的政府规范性文件，应当与起草部门共同研究、起草、论证，并深入进行调查研究，听取有关部门、组织和公民的意见。涉及重大问题的，应当召开由有关单位、专家参加的座谈会、论证会、听证会听取意见，起草单位应当积极组织配合。
第二十条 政府法制办公室对规范性文件草案应当认真征求有关方面意见。对设定公民权利、义务的规范性文件，应当举行听证会。
对存在不同意见的，应当组织协调。对争议较大，经协调仍达不成一致意见的，由法制办公室报请市政府审定。
第二十一条 政府法制办公室对规范性文件草案经审查同意后，拟定审查报告，会同起草部门提交市政府常务会议审定。
第二十二条 政府规范性文件草案经政府常务会议讨论通过后，政府法制办公室应当会同起草部门根据会议讨论意见进行修改，报请市长签署市政府令公布施行。
第二十三条 政府规范性文件草案涉及面较窄，内容较简单的，可以不提交市政府常务会，直接由政府主管副市长签署，以政府文件形式发布。
第二十四条 政府规范性文件一般自发布之日起30日后施行。情况特殊的，可以自发布之日起施行。
第二十五条 政府规范性文件发布后，《沧州日报》应于发布之日起30日内向社会公布。
政府规范性文件应当自公布之日起15日内，由市政府法制办公室负责向省政府法制办公室报送备案，提交备案报告和正式刊印文本一式二份，同时提交规范性文件的电子文本。
第二十六条 政府规范性文件的解释权属于人民政府。
第二十七条 各县（市、区）政府，市政府各部门制定的规范性文件应当自公布之日起15日内，将正式刊印文本一式三份及起草说明、有关依据、备案报告各一份，报市政府法制办公室备案。同时提交规范性文件的电子文本。
两个以上部门共同制定的规范性文件，由牵头部门负责报送备案。
第二十八条 市政府法制办公室应当对报送备案的规范性文件的下列内容进行审查：
（一）是否与法律、法规、规章相抵触；
（二）是否超越法定权限；
（三）是否违反制定程序；
（四）是否与其他部门发布的规范性文件交叉或者矛盾；
（五）其他应当审查的内容。
第二十九条 市政府法制办公室在对规范性文件备案审查过程中，需要制定机关提供相关材料或者说明有关情况的，制定机关应当配合；需要征求有关部门意见的，有关部门应当在规定时间内予以答复。
第三十条 对备案审查中发现的问题，按照下列规定处理：
（一）规范性文件与法律、法规、规章抵触或者超越法定权限的，由市政府法制办公室通知制定机关停止执行，限期纠正；逾期不纠正的，提出处理意见，报请市政府批准后予以撤销或者变更。
（二）规范性文件制定程序不规范的，由市政府法制办公室通知制定机关限期纠正。
（三）规范性文件之间对同一事项规定不一致的，由市政府法制办公室进行协调。经协调达成一致意见的，有关部门必须执行；经协调不能取得一致意见的，提出处理意见报市政府决定。
第三十一条 制定机关应当自接到本规定第三十条规定的审查处理意见之日起30日内，将处理结果报送市政府法制办公室。
第三十二条 规范性文件备案实行统计报告和定期通报制度。
各县（市、区）政府，市政府各部门应当在每年1月30日以前，将本机关上年度制定的规范性文件目录报送市政府法制办公室。
第三十三条 各县（市、区）政府，市政府各部门规范性文件制定和备案程序可参照本规定。
第三十四条 本规定自2005年 4 月5 日起施行。1993年10月20日市政府发布的《沧州市人民政府关于规范性文件制定和备案程序的规定》同时废止。
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会令第48号
《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。
