长沙市人民政府办公厅关于印发《长沙市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》的通知
湖南省长沙市人民政府办公厅
长沙市人民政府办公厅关于印发《长沙市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》的通知
长政办发〔2004〕45号
各区、县(市)人民政府,市直机关各单位:
《长沙市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》已经市人民政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。
长沙市人民政府办公厅
二00四年十月八日
长沙市生产安全事故报告和调查处理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范本市生产安全事故的报告和调查处理工作,预防和减少生产安全事故的发生,根据《中华人民共和国安全生产法》等
法律、法规的规定,结合本市实际,制定本办法。
第二条 本市行政区域内的生产经营单位在生产经营活动或与生产经营有关的活动中发生的事故,适用本办法。国家对铁路路外、民用
航空、道路交通、水上交通、农机、煤矿事故和火灾事故另有规定的,从其规定。
第三条 生产安全事故的统计报告和调查处理,应当坚持及时准确、客观公正、实事求是、尊重科学的原则。
第四条 生产安全事故等级分为:
(一)轻伤事故:指只有轻伤但没有重伤和死亡的事故;
(二)重伤事故:指一次重伤(含急性中毒,下同)3人以下、没有死亡的事故;
(三)一般安全事故:指一次死亡3人以下,或重伤3人以上10人以下,或直接经济损失50万元以上100万元以下的事故;
(四)重大安全事故:指一次死亡3人以上10人以下,或重伤10人以上50人以下,或直接经济损失100万元以上500万元以下的事故;
(五)特大安全事故:指一次死亡10人以上30人以下,或重伤50人以上100人以下,或直接经济损失500万元以上1000万元以下的事故;
(六)特别重大安全事故:指一次死亡30人以上,或重伤100人以上,或直接经济损失1000万元以上的事故。
第五条 各级人民政府及其部门应当支持、配合事故的调查处理工作,并提供相应条件。
第六条 任何单位和个人不得干涉和阻挠事故的报告和调查处理工作,并有权向安全生产监督管理部门或者有关部门举报生产安全事故,接受举报的部门应当对举报人予以保护和奖励。
第二章 事故报告
第七条 事故发生后,当事人或者事故现场有关人员应当及时采取自救互救措施,保护事故现场,并立即报告本单位负责人。
第八条 事故单位负责人接到事故报告后,应当迅速启动事故应急救援预案,采取有效措施组织抢救,防止事故扩大或者发生次生事故,减少人员伤亡和财产损失。
发生一般、重大、特大、特别重大安全事故的生产经营单位主要负责人和有关人员应立即赶赴事故现场,不得在事故抢救期间和事故调
查处理期间擅离职守或者逃匿;不在单位的应当立即返回。
第九条 事故现场的重要证据应当妥善保护,任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭有关证据。由于抢救、防止事故扩大需要移动现场
物体时,应当作出标志、绘制现场简图、拍摄现场照片,事故抢救完成后,事故现场能够恢复原状的应当恢复原状。一般、重大、特大、特别重大事故现场需经安全生产监督管理部门和有关部门同意,方可撤除和清理。
第十条 一般、重大、特大、特别重大安全事故发生后,有关人民政府及其有关部门的负责人应当按照应急救援预案的规定立即赶赴事故现场进行调查和处理。
第十一条 事故(轻伤事故除外)发生后,事故责任单位、伤亡者所在单位、现场管理单位、监理单位和其他有关单位应当按照国家规定立即如实报告事故责任单位主管部门、县级安全生产监督管理部门、公安部门和工会组织,必要时报监察部门、劳动保障部门和检察机关。县级安全生产监督管理部门接到事故报告后,应报告同级人民政府和上级安全生产监督管理部门,上述其他部门接到事故报告后,应按规定报上级对口主管部门。
市直有关主管部门接到事故报告后,应立即向市政府报告,并抄送市级安全生产监督管理部门。
事故责任单位未按规定向安全生产监督管理部门报告事故的,视为瞒报。
第十二条 事故报告工作应符合下列规定:
(一)发生一般安全事故,由事故所在地县级人民政府在事故发生后12小时内报告市人民政府和有关部门。
(二)发生重大安全事故,由事故所在地县级人民政府在事故发生后2小时内报告市人民政府和有关部门;市人民政府在事故发生后10
小时内报告省人民政府和有关部门。
(三)发生特大和特别重大安全事故,由事故所在地县级人民政府在事故发生后2小时内报告市人民政府和有关部门;市人民政府在事
故发生后4小时内报告省人民政府和有关部门。
第十三条 各生产经营单位主管部门和其他有关部门应在每月5日前将上月本部门所管辖范围内的安全事故统计报表抄送同级安全生产监督管理部门。
各级安全生产监督管理部门应综合和统计分析本行政区域内发生生产安全事故的情况,向同级人民政府和上级安全生产监督管理部门报告,并向社会公布。
第十四条 事故报告应包括下列内容:
(一)事故单位的基本情况和事故发生的时间、地点及事故现场情况;
(二)事故的简要经过、伤亡人数(包括下落不明人数)和直接经济损失的初步估计;
(三)事故类别;
(四)事故原因的初步判断;
(五)事故发生后采取的措施;
(六)事故单位及其主要负责人。
第十五条 调查中发现事故情况发生变化的,应当及时续报;受伤人员在受伤后30日内死亡的,应当及时补报。
第十六条 事故相关单位、安全生产监督管理部门、有关部门和各级人民政府应当及时、如实报告事故情况,不得瞒报、谎报或者拖延不报。
第三章 事故调查
第十七条 轻伤、重伤事故由事故发生单位组织成立事故调查组。事故调查组由本单位安全、生产、技术等有关人员及本单位工会代表参加。事故涉及多个单位的,由事故发生地县级安全生产监督管理部门组织成立事故调查组。
第十八条 一般、重大、特大、特别重大安全事故发生后,按下列规定组织成立事故调查组:
(一)一般安全事故,事故单位有主管部门的,由主管部门组织成立事故调查组;没有主管部门的,由事故发生地县级安全生产监督管理
部门组织成立事故调查组。
(二)重大安全事故,由事故发生地县级人民政府组织成立事故调查组。其中市区内生产经营单位发生的重大安全事故,由市安全生产监督管理部门组织成立事故调查组。
(三)特大安全事故和特别重大安全事故,按国家和省规定组织成立事故调查组。
第十九条 一般、重大、特大、特别重大安全事故调查组由安全生产监督管理部门、公安部门、监察部门、事故单位主管部门、其他有关
部门和工会组织的人员及有关专家组成。
伤亡事故有关责任人员中的国家公务人员涉嫌犯罪的,应当邀请检察机关的人员参加事故调查组。
事故涉及其他地区、部门或者军民双方的,应当邀请所涉及地区、部门或者军队的有关人员参加事故调查组。
第二十条 事故调查组负有下列职责:
(一)查明事故经过、人员伤亡和经济损失情况;
(二)查明事故原因和性质;
(三)确定事故责任,提出对事故责任者的处理建议;
(四)总结事故教训,提出防止事故发生的措施建议;
(五)提出事故调查报告。
第二十一条 事故调查组应当自事故发生之日起60日内完成事故调查工作、写出事故调查报告并报有权作出事故批复结案的安全生产监督管理部门,特殊情况一般不得超过90日。
事故调查报告应当包括下列内容:
(一)事故单位的基本情况;
(二)事故发生的时间、地点、经过和抢救情况;
(三)人员伤亡和经济损失情况;
(四)事故发生的原因;
(五)事故的性质;
(六)事故责任认定及对事故责任者的处理建议;
(七)事故教训和应当采取的措施;
(八)事故调查组名单;
(九)其他需要载明的事项。
第二十二条 事故调查组成员应当具有事故调查所需要的知识和专长,并与事故单位和有关人员无利害关系。
事故调查组成员应当在事故调查组的统一领导下开展工作,并对事故调查组负责。
事故调查组成员应当遵守事故调查组的纪律,保守调查秘密,不得擅自进行事故调查工作。
第二十三条 事故调查组对事故调查报告应当科学分析,充分讨论。事故调查组成员或其成员单位对事故分析和事故责任者的处理建议,应当取得一致意见;不能取得一致意见的,安全生产监督管理部门有权提出结论性意见。对结论性意见有不同意见的,应当报上级安全生产监督管理部门商有关部门处理。上级安全生产监督管理部门与有关部门不能达成一致意见的,报同级人民政府决定。
第二十四条 县级以上人民政府认为有必要时,可以直接组织调查本级人民政府有关部门负责调查的事故。
第二十五条 事故调查组有权向事故单位、有关部门和地方人民政府的有关人员了解情况并索取资料,任何单位和个人不得拒绝。
事故单位主要负责人和有关人员,应当接受事故调查组的询问、调查,并如实提供有关情况和资料。
第二十六条 事故调查中需要进行鉴定的,应当由调查组委托具有国家规定相应资质的单位进行鉴定或者组织专家进行鉴定。
技术鉴定费用由事故单位先行支付。
第二十七条 事故调查组所聘专家的差旅费、劳务费和其他有关费用在各级人民政府安全生产专项经费中列支。
第四章 事故处理
第二十八条 轻伤事故由事故单位根据事故调查报告批复结案。
事故单位自作出批复结案之日起10日内,报所在地县级安全生产监督管理部门备案。
第二十九条 安全生产监督管理部门应当自接到事故调查报告之日起30日内按下列规定对事故进行批复结案,特殊情况不得超过60
日:
(一)重伤事故,由县级安全生产监督管理部门批复结案。
(二)本市市区内发生的一般安全事故,由市安全生产监督管理部门批复结案;县(市)范围内发生的一般安全事故,由县(市)安全生产监督管理部门批复结案,其中市管以上生产经营单位发生的一般安全事故,由市安全生产监督管理部门批复结案。
(三)矿山企业重大安全事故,由市安全生产监督管理部门批复结案。
以上事故自作出结案批复之日起10日内,报上一级安全生产监督管理部门备案。安全生产监督管理部门在进行批复结案时,可以对事故进行再调查。
第三十条 非矿山企业重大安全事故、特大安全事故和特别重大安全事故,按国家和省规定批复结案。
第三十一条 事故批复应当包括下列内容:
(一)事故的性质;
(二)事故的原因和责任;
(三)对事故责任单位和有关责任人员的处理决定或建议;
(四)事故防范措施和整改措施。
第三十二条 有关地方政府、有关部门和单位应按以下规定落实事故批复中的有关事项,并在收到事故结案批复之日起30日内,将落实情况抄送作出批复结案的安全生产监督管理部门和有关部门备案:
(一)对事故责任人员中的国家公务人员,由其上级主管部门或者行政监察部门依法给予行政处分。对有关地方人民政府领导人和有关部门主要负责人给予行政处分,需经有关地方人民代表大会或其常委会通过法定程序决定的,由行政监察部门提出建议。
(二)对生产经营单位主要负责人及其他责任人,由生产经营单位或者有关部门给予纪律处分。
(三)事故责任人员涉嫌犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 安全生产监督管理部门和行政监察部门应当对事故处理的实施情况进行监督检查,并将事故处理情况予以公布。
第三十四条 发生安全生产事故,属于工伤的,按国务院《工伤保险条例》办理;属于其他伤害的,由致害方和受害方协商解决,协商不成的,可申请基层司法组织进行调解,也可向人民法院提起民事诉讼。
第五章 附 则
第三十五条 国家机关、事业单位、社会团体发生的事故,政府指定处理的事故,参照本办法执行。
第三十六条 本规定所称“以上”,包含本数;所称“以下”,不包含本数。
第三十七条 本办法自2004年10月1日起施行。过去本市颁发的有关安全生产事故的调查处理规定与本办法不一致的,按照本办法执行。
国家商检局、冶金工业部关于印发《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》的通知
国家商检局、冶金工业部
国家商检局、冶金工业部关于印发《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》的通知
(国检监联(1997)331号 一九九七年十二月十日)
各直属商检局,各省、自治区、直辖市、计划单列市冶金工业厅、局(总公司),冶金机电产品质量监督检测中心:
现将《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》印发给你们,请遵照执行。执行中如有问题请及时告国家商检局和冶金工业部。
出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对出口冶金轧辊产品质量的监督管理,提高产品质量,促进对外贸易的发展,根据《中华人民共和国进出口商品检验法》(以下简称《商检法》)和国家有关规定制定本办法。
第二条 本办法适用于生产企业(含“三资”企业)生产的金属加工工业使用的铸铁轧辊、冶金工业使用的整体铸钢工作轧辊以及冷轧金属用锻钢轧辊等冶金用轧辊。
第三条 国家对出口冶金轧辊产品实行质量许可制度。国家进出口商品检验局(以下简称国家商检局)会同冶金工业部负责出口冶金轧辊产品质量许可证的领导、组织、协调和监督管理工作,认可检测单位,签发和吊销出口质量许可证。
第四条 国家商检局设在各地的直属商检局(以下简称商检局)分别会同所在地省级或计划单列市级冶金工业厅、局负责管理并且组织实施本地区出口冶金轧辊产品质量许可证工作。
产品检测工作由国家商检局和冶金工业部联合认可的国家商检局冶金机电产品认可实验室(即冶金机电产品质量监督检验中心)或具备条件的商检局实验室承担。
第五条 出口冶金轧辊产品必须按本办法的规定取得出口冶金轧辊产品质量许可证(以下简称出口质量许可证)方准提供出口。特殊情况下须经审批,方准提供出口。
第二章 取得质量许可证的条件
第六条 申请出口质量许可证的冶金轧辊产品必须具备下列条件:
1.产品符合国家标准或行业标准;没有国家标准或行业标准的,执行的企业标准要报冶金工业部认可备案;
2.对外贸易合同或协议有约定检验标准和要求的,应符合对外贸易会同或协议约定的检验标准和要求;来图、来样加工的产品,应符合生产企业、外贸经营单位和所在地商检局按来图、来样共同制定的出口产品技术要求。
对于按第2条标准取证的企业,其证书只对特定的合同有效。
第七条 申请出口质量许可证的企业必须建立有效的质量体系,符合《出口冶金轧辊产品质量许可证工厂质量体系审查要求》(见附件1)的规定。
第三章 申请和发证程序
第八条 凡生产出口冶金轧辊产品的生产企业,必须按申请单元向所在地商检局提出申请并领取空白的《出口冶金轧辊产品质量许可证申请书》(以下简称申请书,格式见附件2)。申请企业按规定填写申请书一式六份,经主管单位和冶金工业厅、局签署意见后,连同有关资料送商检局。
第九条 商检局接到符合要求的申请书和有关资料后,应在一个月内完成资料审查工作。申请书和有关资料不符合要求的,商检局应及时书面通知申请单位改正。
第十条 申请书和有关资料符合要求的,商检局应在两个月内会同所在地省级或计划单列市冶金工业主管厅、局(总公司)和检测单位组成质量体系评审小组进行抽封样和必要的现场检测以及工厂质量体系评审。评审前一个月应将一份申请书和有关资料寄检测单位并通知确切的评审日期。
评审小组由4~5人组成,抽封样和样品检测按照《出口冶金轧辊质量许可证产品检测要求》(见附件3)的规定进行。封样单(格式见附件4)由商检局填写,根据需要样品检测可以在现场或实验室进行。
生产企业的质量体系评审按照本办法第二章第七条的要求进行。
第十一条 样品检测完成后,检测单位将型式试验报告(封面格式见附件5)送委托测试的商检局。
产品检测和工厂条件审查合格的生产企业,由商检局将申请书、型式试验报告、工厂审查报告及有关资料在十五日内寄送冶金工业部。
型式试验或质量体系评审不合格的,由商检局向企业发型式试验不合格通知书(格式见附件6)或质量体系评审不合格通知书(格式见附件7)。首次申请未通过的产品或生产厂,改进后重新办理申请手续。如仍然不合格,半年内企业不得再次提出申请。
第十二条 冶金工业部对申报材料审核并签署意见后,送国家商检局审批,由国家商检局和冶金工业部联合颁发出口质量许可证书。出口质量许可证书有效期五年。
第十三条 型式试验和工厂条件审查的减免:
1.凡已获得生产许可证的生产企业在取证的第一年内申请出口质量许可证,如果审查内容、检测要求相同的,可免于工厂审查和产品检测;
2.已获得中国国家进出口企业认证机构认可委员会认可的评审机构颁发的ISO9001和ISO9002认证证书的企业,可免于工厂审查。
申请减免型式试验和工厂条件审查的企业应在申请书上说明申请减免的理由并提供必要的材料,经商检局和主管工业厅局同意,可免于型式试验和工厂条件审查。
第十四条 取得出口质量许可证的产品,在其结构、工艺、生产条件和技术标准等发生重大变化时,须重新办理申请手续。新型产品出口必须在试制完成并经鉴定、产品定型、达到稳定生产后,方可申请出口质量许可证。
第四章 监督管理
第十五条 商检局和冶金工业厅、局负责对取得出口质量许可证的企业进行监督管理,在出口质量许可证的有效期内,进行两次监督检查。国家商检局和冶金工业部根据需要可以组织不定期的抽查。
第十六条 取得出口质量许可证的企业每年向商检局、冶金工业厅、局报告一次出口质量情况和企业自查情况。产品技术条件发生变更、国外索赔、退货和重大质量事故及处理等情况应及时报告商检局和冶金工业厅、局。
第十七条 在出口质量许可证有效期内,有下列情况之一的,由所在地商检局和冶金工业厅、局报国家商检局和冶金工业部批准后,吊销并收回质量许可证书。
1.国外对产品质量反映强烈,两次要求索赔或退货,经查明确属生产企业质量责任的;
2.所在地商检局在出口检验时,连续五批中有两批不合格的;
3.复查不合格,经3个月整改仍达不到要求的。
第十八条 被吊销出口质量许可证的企业,自吊销之日起6个月后方可重新提出申请。
第十九条 对伪造、变造、转让、冒用出口质量许可证的,除没收出口质量许可证书外,对直接责任者依照《中华人民共和国进出口商品检验法》及实施条例和有关的法律追究法律责任。
第五章 附则
第二十条 负责出口冶金轧辊产品型式试验的检测单位和生产企业质量体系评审的机构和人员,应当遵守有关的纪律规定并对生产技术和工艺文件等保密。
第二十一条 申请出口冶金轧辊产品的生产企业应按规定支付费用。工厂条件审查费按国家计委、财政部发布的计价格〔1994〕794号《关于发布进出口商品检验、鉴定收费办法及收费标准的通知》规定办理,样品检测费按照国家物价局、财政部〔1992〕价费字496号规定收费。
上述费用中的证书费、检测费汇至冶金机电产品质量监督检验中心,申请费、评审费交商检局。
第二十二条 本办法自公布之日起实施。本办法由国家商检局和冶金工业部负责解释。
附件1:
出口冶金轧辊质量许可证工厂质量体系审查要求
评审说明
《出口冶金轧辊质量许可证工厂质量体系审查要求》(简称《审查要求》)是参照GB/T19002--IS09002标准,结合出口冶金轧辊生产企业的实际和冶金行业的特点而制订的。主要适用于出口冶金轧辊质量许可证的工厂质量体系现场审查和企业对质量管理体系的自查。
一、评定原则和方法
《审查要求》内容共37条,申请出口质量许可证的企业应参照GB/T19004--IS09004标准结合企业的实际情况和《审查要求》的具体规定,建立和完善质量体系并编写质量手册或质量管理文件,使之有效的运行。
审查组到现场审查时,必须按照《审查要求》的规定逐条审查,用符合A、基本符合B、不符合C、无此项D和不适用O来表示。
A、符合:全部满足审查要求的规定;
B、基本符合:基本满足审查要求的规定,但有缺陷,缺陷程度不至影响产品质量和体系的有效运行;
C、不符合:不能满足审查要求的规定,有缺陷,该缺陷使产品质量或质量体系受到影响,体系不完整;
D、无此项:审查要求规定的条款企业应做而没有做或无文件规定也无据可查;
O、不适用:审查要求规定的该条款企业没有必要做。
二、现场审查结果的判定:
1、合格:全部条款都符合或10条以下评定为B;
2、不合格:有下列情况之一的为不合格:
A、必备条件有1条(包括1条)以上评为B;
B、有3条(包括3条)以上评为C;
C、有2条(包括2条)以上评为D;
D、共有15条(包括15条)以上评为B或C、D的。
------------------------------------| | | 审 查 评 定 | || | |---------| || 审 查 内 容 | 审 查 办 法 |符|基|不|无|不|评|| | | |本| | | |定|| | | |符|符|此|适|说|| | |合|合|合|项|用|明||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.质量方针和目标| | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.1是否有明确的|是否有经厂长(经理)批准| | | | | | ||质量方针和目标 |的质量方针和目标 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.2质量方针和目|质量方针和目标是否结合 | | | | | | ||标是否能理解和得到|企业实际 | | | | | | ||有效地贯彻 |抽10人对质量方针的理解| | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.组织 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.1是否对影响质|管理文件中是否明确了对 | | | | | | ||量的管理执行和验证|质量有影响的所有人员的 | | | | | | ||人员都规定了其职责|职责和权限 | | | | | | ||、权限和相互关系,| | | | | | | ||关有文件 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.2是否指定有管|是否有授权文件;职责权 | | | | | | ||理者代表并明确其职|限是否明确 | | | | | | ||责和权限 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.3是否有文件规|是否有管理评审的程序 | | | | | | ||定进行管理评审 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||3.合同评审 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有合同评审程序|是否有程序并贯彻执行 | | | | | | ||并贯彻执行 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.文件和资料控制| | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.1执行现行国家|查标准、图纸、合同中的 | | | | | |必||标准GB1504《|技术条款是否贯彻执行 | | | | | |备||铸铁轧辊》、GB1| | | | | | |条||503《铸钢轧辊》| | | | | | |件||、GB/T1331| | | | | | | ||4《锻钢轧辊工作辊| | | | | | | ||通用技术条件》或外| | | | | | | ||贸合同要求的技术条| | | | | | | ||件 | | | | | | | || | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.2是否有文件资|是否有程序 | | | | | | ||料的控制程序 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.3控制程序是否|是否所有受控文件者在控 | | | | | | ||有效执行 |制范围;现场是否有过时 | | | | | | || |和作废文件,文件更改是 | | | | | | || |否按规定程序进行 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||5.采购 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||5.1是否对分供方|是否有分供方评定程序和 | | | | | | ||进行评定 |记录 | | | | | | |------------------------------------|5.2采购资料文件|文件规定的要求是否明确 | | | | | | ||是否有订购产品的技|是否能得到执行 | | | | | | ||术要求和放行要求并| | | | | | | ||执行 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.过程控制 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.1具备生产申报|是否具备必需的生产设备、| | | | | |必||产品所必需的生产设|工装(卡具、模具); | | | | | |备||备、工资(卡具、模|具备标准中检验规则所要求| | | | | |条||具)和检验手段。 |的检验手段或检验条件 | | | | | |件||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.2重要生产过程|重要过程控制文件 | | | | | | ||是否有控制文件 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.3关键和特殊的|对关键和特殊过程是否得到| | | | | | ||过程是否得到控制 |有效控制,并有记录可查 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.4在用的主要设|是否有文件和记录 | | | | | | ||备是否有控制 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.检验和试验 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.1是否有进货检|是否有程序,是否做到未经| | | | | | ||验程序 |检验合格的产品不使用和加| | | | | | || |工 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.2是否有过程检|是否有程序,是否做到按程| | | | | | ||验的程序 |序规定检验和放行 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.3是否有最终检|是否有程序并做到不合格产| | | | | | ||验程序和规范 |品不出厂 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.4是否保存检验|是否有记录并清晰完整 | | | | | | ||记录 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.检验、测量和试| | | | | | | ||验设备的控制 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.1检验用的仪器|是否有一览表包括了所有的| | | | | | ||/设备是否都在控制|仪器/设备 | | | | | | ||范围 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.2在用的仪器/|在用的仪器/设备是否状态| | | | | | ||设备是否有奖态标志|清晰、记录完整 | | | | | | ||和校准记录 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.3是否有校准方|是否有程序/程序规定是否| | | | | | ||法/验收准则/校验|准确/和严格执行 | | | | | | ||周期及相应的程序 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||9.检验和试验状态|是否经检验/合格与否有无| | | | | | ||产品的检验和试验状|明显标志 | | | | | | ||态是否明确 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||10.不合格品的控| | | | | | | ||制 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有不合格品控制|是否有程序并执行 | | | | | | ||程序并执行 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.纠正和预防措| | | | | | | ||施 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.1是否有纠正|是否有文件规定 | | | | | | ||和预防措施 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.2对不合格品|是否有关于不合格品纠正和| | | | | | ||或不合格报告进行纠|防止再发生的记录 | | | | | | ||正并防止再发生 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||12.搬运、贮存、| | | | | | | ||包装、防护和交付 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有文件规定产品|是否有文件明确规定 | | | | | | ||的搬运、贮存包装、| | | | | | | ||防护和交付要求 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||13.质量记录控制| | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有质量记录控制|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||程序并执行 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.内部质量审核| | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.1是否有内部|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||质量审核程序 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.2审核是否能|审核是否有计划、有记录、| | | | | | ||符合计划安排 |有报告和跟踪、纠正 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.培训 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.1是否建立了|是否有程序 | | | | | | ||培训程序 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.2是否对所有|是否有培训的计划、实施记| | | | | | ||从事对质量有影响的|录和考核 | | | | | | ||工作人员都进行了培| | | | | | | ||训 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.3对从事特殊|是否有培训计划、实施和考| | | | | | ||工作的人员是否进行|核记录 | | | | | | ||了培训和考核 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.成品管理及合| | | | | | | ||格证 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.1成品出入库|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||手续符合规定,摆放| | | | | | | ||整齐,标识醒目 | | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.2成品库的账|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||、物、卡相符 | | | | | | | |------------------------------------
---------------------------------
|审查结论: |
| |
| |
|-------------------------------|
|审查员姓名|工 作 单 位|职务或职称|被审企业对审查结论意见|
|-----|-------|-----|-----------|
| | | | |
|-----|-------|-----| |
| | | | |
|-----|-------|-----| |
| | | | 企业代表(签字) |
|-----|-------|-----| (企业公章) |
| | | | |
|-------------------------------|
|其它需要说明问题: |
| |
| |
---------------------------------
附件2:
出口冶金轧辊产品质量许可证申请书
单位全称: (公章)
法人代表:
地 址:
电 话:
传 真:
邮政编码:
联系人:
年 月 日
---------------------------------
|单位名称(全称)| |
|--------|----------------------|
|主管部门名称 | |
|--------|----------------------|
|营业执照发放部门| |
|--------|----------------------|
|营业执照编号 | |
|--------|----------------------|
|企业经济性质 | |
|--------|----------------------|
|产品名称 | |
|--------|----------------------|
|注册商标 | |
|-------------------------------|
| 铸 | 冷 硬 | 无限冷硬 | 球 墨 | 高 铬 |
| 铁 |-----|-------|-----|-------|
| 轧 | | | | |
| 辊 | | | | |
| 规 | | | | |
| 格 | | | | |
|---|-----|-------|-----|-------|
| 铸 |优质碳素钢| 合 金 钢 | 半 钢 | 石 墨 钢 |
| 钢 |-----|-------|-----|-------|
| 轧 | | | | |
| 辊 | | | | |
| 规 | | | | |
| 格 | | | | |
|-------------------------------|
|锻钢轧辊规格 | |
|--------|----------------------|
|企业何年何月通过| |证书| |
|质量体系认证 | |编号| |
|--------|----------------------|
|申请减免项目 | |
---------------------------------
---------------------------------
|企业主管部门意| |
| | |
|见 | (盖 章) |
| | 年 月 日 |
|-------|-----------------------|
|省、市行业主管| |
| | |
|部门审查意见 | (盖 章) |
| | 年 月 日 |
|-------|-----------------------|
|直属商检局审查| |
| | |
|意见 | (盖 章) |
| | 年 月 日 |
|-------|-----------------------|
|冶金工业部审批| |
| | |
|意见 | (盖 章) |
| | 年 月 日 |
|-------|-----------------------|
|国家商检局审批| |
| | |
|意见 | (盖 章) |
| | 年 月 日 |
|-------|-----------------------|
|质量许可证编号| |
---------------------------------
附表1:
申请企业现状
------------------------------------| |企业职| 人 员 分 类 情 况 || | |----------------------------|| |工人数|工程|行政管理| 质量检验 | 生产工人 | 辅助人员 || | |技术| | | | ||基|---|--|----|------|------|------|| | | | | | | || |---|--|----|------|------|------||本| % | | | | | || |--------------------------------|| |企业占地面积| ||概|------|-------------------------|| |建筑面积 | || |------|-------------------------||况|固定资产 | || |------|-------------------------|| |主要产品 | || |------|-------------------------|| |质量机构设置| ||-|--------------------------------|| | 项|品种 |产品 | 产值 |利税 |全员劳动 |流动资||主|年 目|(种)|(台)|(万元)|万元/| 生产率 |金占用||要|度 | | | |人) |(元/人)|额(万||经| | | | | | |元) ||济|-----|---|---|----|---|-----|---||指|上年实际 | | | | | | ||标|-----|---|---|----|---|-----|---|| |本年计划 | | | | | | ||-|--------------------------------||其| || | ||它| |------------------------------------
附表2:
前两年产品出口情况
------------------------------------| | 年 |出口国、| 数 量 |贸易额 | 合格率 || 类 别 | | | | | || | 度 | 地区 | (吨) |(美元)| (%) ||--------|---|----|-----|----|-----|| |冷硬 | | | | | || | | | | | | || 铸 |----|---|----|-----|----|-----|| |无限冷硬| | | | | || 铁 | | | | | | || |----|---|----|-----|----|-----|| 轧 |球墨 | | | | | || | | | | | | || 辊 |----|---|----|-----|----|-----|| |高铬 | | | | | || | | | | | | ||---|----|---|----|-----|----|-----|| |优质碳素| | | | | || |钢 | | | | | || 铸 |----|---|----|-----|----|-----|| |合金钢 | | | | | || 钢 | | | | | | || |----|---|----|-----|----|-----|| 轧 |半钢 | | | | | || | | | | | | || 辊 |----|---|----|-----|----|-----|| |石墨钢 | | | | | || | | | | | | ||--------|---|----|-----|----|-----|| 锻钢轧辊 | | | | | || | | | | | ||--------|---|----|-----|----|-----|| 备 注 | | | | | || | | | | | |------------------------------------
附表3:
生产用主要工艺装备、仪器、量具
------------------------------------|序|仪器设备| | 规格 | 精度 | |购进或|最近|检定|| | |名称| | |制造厂家|启用 |检定| ||号|编 号| | 型号 | 等级 | |日期 |日期|结果||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| | | | | | | | | ||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| | | | | | | | | ||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| | | | | | | | | |------------------------------------注:此表不够填写可复印增页。
附表4:
检验、试验用主要设备、仪器、量具
------------------------------------|序|仪器设备| |规格|精度| | 购进或 | 最近 | 检定 || | |名称| | |制造| 启用 | 检定 | ||号|编 号| |型号|等级|厂家| 日期 | 日期 | 结果 ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| | | | | | | | | ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| | | | | | | | | ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| | | | | | | | | |------------------------------------注:此表不够填写可复印增页。
附表5:
产品标准或约定技术条件
------------------------------------| 产 | || | || 品 | || | || 标 | || | || 准 | ||------|---------------------------|| 出 | || 口 | || 产 | || 品 | || 约 | || 定 | || 的 | || 技 | || 术 | || 条 | || 件 | ||------|---------------------------|| 备 注 | || | |------------------------------------
附件3:
出口冶金轧辊质量许可证产品检测要求
一、适用范围:
本要求适用于金属加工工业使用的铸铁轧辊、冶金工业使用的整体铸钢工作轧辊以及冷轧金属用锻钢轧辊等冶金用轧钢辊。
二、申请单元划分:
按铸铁轧辊、铸钢轧辊、锻钢轧辊规格划分为三个申请单元。
铸铁轧辊分为四类:冷硬铸铁轧辊、无限冷硬铸铁轧辊、球墨铸铁轧辊、高铬铸铁轧辊。
铸钢轧辊分为四类:优质碳素钢、合金钢、半钢、石墨钢。
锻钢轧辊材质不分类。
三、抽样方法:
1.抽样数量
成品检验:每一申请单元按不同材质随机抽样两支轧辊进行成品检验,规格不同的选工艺比较复杂的抽样。
化学成分:铸铁轧辊、铸钢轧辊试验样品3块(现场抽样),锻钢轧辊试验样品2块(现场抽样)。
抗拉强度:铸铁轧辊、铸钢轧辊试验样品3根(现场抽样)。
冲击韧性:铸钢轧辊试验样品6块(现场抽样)。
2.抽样地点
在生产企业仓库抽取(基数不少于6支)。
3.抽样说明
抽样产品应为已经生产企业检验合格的产品,抽样时填写抽样单(见附件4)。
化学和力学性能试样自封样日期起15天内,由受检企业送到检测单位。
检测后的样品由检测单位按照有关规定处理。
四、承检单位
国家商检局冶金机电产品认可实验室(冶金工业部冶金机电产品质量监督检测中心)
地址:北京市9821信箱检测中心,邮编:100029
电话:(010)64428276
传真:(010)64418294
联系人:吴慧敏、周辛亚
开户银行:工商银行北京甘水桥分理处
收款单位:冶金机电产品质量检测中心
帐号:891208-22
五、检验标准
GB1504-91《铸铁轧辊》,GB1503-89《铸钢轧辊》,GB/T13314-91《锻钢冷轧工作辊》。
注1:出口轧辊有关技术指标在国标范围之外的,可依据出口合同约定。
2:使用企业标准的,应经冶金机电标准化技术委员会对标准水平进行评定后,方可作为检验依据。
六、按国标检验的项目及项目分类(见附表1、2、3)
七、按国际检验产品合格判定:
1.关键项次合格率100%。
2.主要项次合格率90%。
附表1:
铸铁轧辊检验项目
------------------------------------| 序 | | 项 目 性 质 | || | 检 测 项 目 |-----------|备 注|| 号 | | 关 键 | 主 要 | ||---|--------------|-----|-----|---|| 1 |几何尺寸 | | | ||---|--------------|-----|-----|---|| |辊身部位 | | √ | ||---|--------------|-----|-----|---|| |辊颈部位 | √ | | ||---|--------------|-----|-----|---|| |其它部位 | | √ | ||---|--------------|-----|-----|---|| 2 |化学成分 | √ | | ||---|--------------|-----|-----|---|| 3 |表面硬度 | √ | | ||---|--------------|-----|-----|---|| 4 |力学性能 | √ | | ||---|--------------|-----|-----|---|| 5 |金相组织 | | √ | ||---|--------------|-----|-----|---|| 6 |白口层 | | √ | ||---|--------------|-----|-----|---|| 7 |工作层、结合层 | √ | | ||---|--------------|-----|-----|---|| 8 |外观质量 | | √ | ||---|--------------|-----|-----|---|| 9 |包装、标志及合格证书 | | √ | |------------------------------------
注:毛坯轧辊无关键项。
附表2:
铸钢轧辊检验项目
------------------------------------| 序 | | 项 目 性 质 | || | 检 测 项 目 |-----------| 备 注 || 号 | | 关 键 | 主 要 | ||---|-----------|-----|-----|------|| 1 |几何尺寸 | | | ||---|-----------|-----|-----|------|| |辊身部位 | √ | √ | ||---|-----------|-----|-----|------|| |辊颈部位 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| |其它部位 | | √ | ||---|-----------|-----|-----|------|| 2 |化学成分 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 3 |表面硬度 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 4 |力学性能 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 5 |超声波探伤 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 6 |外观质量 | | √ | ||---|-----------|-----|-----|------|| 7 |包装、标志及合格证书 | | √ | |------------------------------------
注:毛坯轧辊无关键项。
附表3:
锻钢轧辊检验项目
------------------------------------| 序 | | 项 目 性 质 | || | 检 测 项 目 |-----------| 备 注 || 号 | | 关 键 | 主 要 | ||---|-----------|-----|-----|------|| 1 |几何尺寸 | | | ||---|-----------|-----|-----|------|| |辊身部位 | √ | √ | ||---|-----------|-----|-----|------|| |辊颈部位 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| |形位误差 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| |其它部位 | | √ | ||---|-----------|-----|-----|------|| 2 |化学成分 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 3 |表面硬度 | √ | | ||---|-----------|-----|-----|------|| 4 |软带宽度 | | √