九江市人民政府办公厅关于印发《九江市农民技术人员专业技术资格评审实施办法》（试行）的通知
江西省九江市人民政府办公厅
九府厅发[2005]75号
九江市人民政府办公厅关于印发《九江市农民技术人员专业技术资格评审实施办法》（试行）的通知
各县（市、区）人民政府、庐山管理局，九江、共青开发区管委会，市政府各部门：
《九江市农民技术人员专业技术资格评审实施办法》（试行）已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年十一月二十九日
九江市农民技术人员专业技术资格评审
实施办法
（试行）
第一条 为开发农村人才资源，提高农民技术人员整体素质，促进农民增收和我市农村、农业的新发展，根据省人事厅《关于开展农民技术人员职称评定工作的通知》（赣人字〔2000〕39号）精神，制订本办法。
第二条 具有一技之长、掌握一定的实用技术，在我市农村从事农业、林业、畜牧、兽医、水产、园艺、农机、水利、农村财会和经营管理等一线生产、开发、科技承包及科研成果示范与推广的农民可申报评审农民技术人员专业技术资格。
第三条 农民技术人员专业技术资格系列设置为：农艺、工程、畜牧、兽医、农经5个系列；等级设置为：员级、助理级、中级、高级4个级别。
农民技术人员专业技术资格名称分别为：从事农业种植、花果、蔬菜、食用菌栽培等专业的为农艺员、助理农艺师、农艺师、高级农艺师；
从事林业育苗、园林绿化、水产养殖、农机使用、水利管理等专业的为技术员、助理工程师、工程师、高级工程师；
从事畜牧专业的为畜牧员、助理畜牧师、畜牧师、高级畜牧师；
从事兽医专业的为兽医士、助理兽医师、兽医师、高级兽医师；
从事农村财会、农业经营管理专业的为农经员、助理农经师、农经师、高级农经师。
第四条 申报评审农民技术人员专业技术资格的人员，必须热爱社会主义祖国，遵守宪法和法律，热爱农业，努力为发展农村经济和农业生产服务。
第五条 同时具备下列条件的，可评定为员级专业技术资格：
（一）初步掌握本专业的基础知识和基本技能，能够进行群众性的试验、示范、推广或者进行生产第一线的技术操作或经营管理，能够解决试验、示范、推广和生产、经营中的一般性技术问题。
（二）初中毕业从事专业技术工作2年以上，中专、高中、职业高中、技工学校毕业从事专业技术工作1年以上；或者获得县以上农业部门颁发的农民技术资格证书（又称“绿色证书”）。
第六条 同时具备下列条件的，可评定为助理级专业技术资格：
（一）能够一般掌握运用本专业的基础理论知识、技术知识及基本技能，并能结合当地农业生产情况，承担本专业的技术工作，能够参与制定试验、示范和技术工作的小型计划或解决试验、示范、推广及生产、经营中的一些技术问题，能够撰写业务工作总结，能够向农民传授农业科学技术知识，进行技术示范、技术指导或一般性的技术咨询。
（二）初中毕业从事专业技术工作6年以上，高中、职业高中、技工学校毕业从事专业技术工作5年以上，中等专业技术学校毕业从事专业技术工作4年以上，并取得员级资格2年以上；大专毕业从事专业技术工作1年以上。
第七条 同时具备下列条件的，可评定为中级专业技术资格：
（一）能够运用本专业的基础理论知识和专业技能结合当地农业生产情况，承担并胜任本专业工作，有一定的生产技术或经营管理工作经验，能够解决试验、示范、推广或农业生产、经营中某些技术难题，或能够指导本专业某一方面的技术工作，在本乡（镇）有一定影响的种植（养殖）或经营能手，能够因地制宜地推广先进技术和科研成果，制定实施方案，并能够对实施效果进行分析总结；
（二）高中、职业高中、技工学校毕业从事专业技术工作9年以上，中等专业技术学校毕业从事专业技术工作8年以上，大专毕业从事专业技术工作5年以上，并取得助理级资格3年以上；本科毕业从事专业技术工作3年以上。
第八条 同时具备下列条件的，可评定为高级专业技术资格：
（一）能够熟练地掌握和运用本专业基础理论知识和技术知识，独立解决本专业农业生产和经营中的技术难题，了解本专业的科技动态，能够倡导开展科学试验，适时引进并推广先进技术与管理经验，在提高农业生产经营水平、增加经济效益等方面成绩优异。在本县（市）有一定影响的种植（养殖）或经营能手，能够结合生产、经营情况制定推广、示范的计划，分析和解决技术工作中的某些重要问题，撰写试验、示范报告和技术工作总结；
（二）中专毕业从事专业技术工作11年以上，大专毕业从事专业技术工作9年以上，本科毕业从事专业技术工作5年以上，并取得中级资格3年以上。
第九条 首次申报农民技术人员专业技术资格的人员可不受资格台阶的限制。
第十条 对少数确有特殊专长和突出贡献的农民技术人员可适当放宽学历和从事专业技术工作年限限制，允许破格晋升相应专业技术资格。
第十一条 破格晋升中级专业技术资格须具备下列条件中的二条以上：
（一）获得县（市）及县（市）以上有关部门授予的“农业科技承包先进个人”、“发展农村经济优秀人才”、“科技兴农带头人”、“科技致富能手”、“乡土拔尖人才”、“生产经营先进工作者”等称号。
（二）获得市级科技进步3等奖以上及相当奖励项目的主要完成人（等级内额定获奖人员）。
（三）在农业生产、经营管理、科技推广等方面成绩突出，其经验材料获得市及市以上有关部门认可或论文在市及市以上刊物登载或在市及市以上组织的行业会议上交流。
（四）有特殊技术专长，其产品或成果通过市及市以上有关部门鉴定。
（五）取得较好的经济效益，其家庭人均收入为本乡（镇）农民人均收入的10倍以上。经有关专家鉴定，其生产经营、科技推广活动为社会带来直接经济效益达10万元以上。
（六）与本专业相关的发明创造取得国家专利。
第十二条 破格晋升高级专业技术资格须具备下列条件中的二条以上：
（一）获得市及市以上有关部门授予的“农业科技承包先进个人”、“发展农村经济优秀人才”、“科技兴农带头人”、“科技致富能手”、“乡土拔尖人才”、“生产经营先进工作者”等称号。
（二）获得国家发明奖、自然科学奖、科技进步奖、星火奖及相当奖励项目的主要完成人（等级内额定获奖人员）；或者获得省、部级科技进步奖、星火奖4等奖以上及相当奖励项目的主要完成人（等级内额定获奖人员）或获得市级科技进步2等奖及相当奖励项目的主要完成人（等级内额定获奖人员）。
（三）在农业生产、经营管理、科技推广等方面成绩突出，其经验材料获得省及省以上部门认可或论文在省及省以上刊物登载或在省及省以上组织的行业讨论会上交流。
（四）有特殊技术专长，其产品或成果通过省及省以上部门鉴定。
（五）取得较好的经济效益，其家庭人均收入为本乡（镇）农民人均收入的20倍以上。经有关专家鉴定，其生产经营、科技推广活动为社会带来直接经济效益达30万元以上。
（六）与本专业相关的发明创造取得国家专利。
第十三条 农民技术人员评审专业技术资格必须履行下列程序：
（一）个人申报。申报人根据本人的专业技能和业绩，对照评审条件，自愿向所在村民委员会和乡（镇、街道）提出书面申请，填写申报职称材料，同时提供各类证书、证明和有关材料。
（二）组织考核。申报人所在村民委员会和乡（镇、街道）对申报人的申报材料进行初审，并对申报人的实际能力、专业知识、技术水平和主要业绩等进行综合考评，提出考核意见。
（三）资格审查。申报员级、助理级专业技术资格人员的材料经县(市、区、山)有关涉农部门初审后汇总报县(市、区、山)职称工作办公室进行资格审查；申报中级、高级专业技术资格人员的材料由县（市、区、山）职称工作办公室初审后报市职称工作办公室进行资格审查。
（四）评审。农民技术人员中、高级专业技术资格由市职称工作办公室组建中、高级综合评委会进行评审，初级专业技术资格由县（市、区、山）职称工作办公室组建初级综合评席会进行评审。评审委员会一般由9至15人组成，主要由各级涉农部门、科技管理部门、农业技术推广组织及学术团体中具有较高专业技术水平的人员组成，有条件的地方可吸收2至3名技术水平较高的农民技术人员参加。评审委员会下设专业学科组，各专业学科组由3至5人组成。各级评审委员会要坚持民主集中制的原则，评审采取记名投票表决方式，赞成票超过到会评委的二分之一以上方可通过。
（五）颁证。员级、助理级专业技术资格评审通过的人员由各县（市、区、山）职称工作办公室报市职称办备案后颁发相应的《专业技术资格书》；中、高级专业技术资格评审通过的人员由市职称工作办公室颁发相应的《专业技术资格书》。
第十四条 农民技术人员专业技术资格评审工作在市人事局统一领导下进行，全市统一政策、统一发证，分级评审。各县（市、区、山）政府人事部门和涉农部门、乡（镇、街道）负责本地农民技术人员专业技术资格评审的申报、考核及评审后的管理工作。
第十五条 获得专业技术资格的农民技术人员，由各级政府人才服务机构按照管辖范围和管理权限登记入人才库，建立业务技术档案，实施年度考核，进行信息动态管理。各级政府人才服务机构要积极开展农民技术人员及技术的咨询、租赁、流动等服务工作，充分发挥农民技术人员的人才资源优势。
第十六条 为提高农民技术人员的专业理论水平和实际工作能力，各级人事部门要不定期对取得农民技术人员专业技术资格的人员进行专业知识更新的培训。
第十七条 获得专业技术资格的农民技术人员享受下列政策：
（一）农村乡（镇）所属及县（市、区、山）有关部门派出的事业单位（包括乡、镇的技术服务、推广机构）在聘用农业技术干部时，应优先从取得农民技术人员专业技术资格的人员中选聘。
（二）村委会财务管理及根据需要设立的其他专业技术岗位，要优先推荐取得农民技术人员专业技术资格的人员担任和上岗。
（三）取得农民技术人员专业技术资格的人员，可优先承担农业生产中的技术承包、技术培训、技术推广等项目，优先应聘到外地进行技术交流、培训、讲座等，优先与生产单位或农户签订有偿的技术承包、技术指导、技术培训和技术推广合同，优先参加技术培训、讲座、技术交流或应邀参加有关学会、协会、研究会的学术会议。
（四）乡（镇）或村委会在土地有偿转让、土地承包等工作中，要给予取得农民技术人员专业技术资格的人员一定的倾斜政策。
（五）受聘到乡（镇）、村和基层单位工作的农民技术人员，可根据当地经济发展情况，享受一定数额的技术津贴，津贴标准由各县（市、区、山）自行确定。
（六）具有中级以上专业技术资格的人员，有条件的村民组织或当地政府可给予其一定经济资助并选送其到农业院校进行培训。
第十八条 农民技术人员的专业技术资格评审工作要坚持实事求是、按章办事、保证质量的原则，对谎报成果、弄虚作假等违纪行为要依照有关规定予以严肃处理。
第十九条 农民技术人员专业技术资格评审与现行企事业单位专业技术人员的职称评定、专业技术职务聘任性质不同，两类专业技术资格不能互相套改或转换。
第二十条 农民技术人员专业技术资格评审的收费按照江西省发展和改革委员会、江西省财政厅 “关于调整专业技术职称评审收费标准的复函”（赣发改收费字〔2004〕523号）规定的标准减半收取，不得另立项目或提高收费标准。
第二十一条 本办法自公布之日起试行。
证券发行与承销管理办法
中国证券监督管理委员会
证券发行与承销管理办法
中国证券监督管理委员会令
第37号
《证券发行与承销管理办法》已经2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年9月19日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二〇〇六年九月十七日
证券发行与承销管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。
第二章 询价与定价
第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。
第十七条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十八条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十九条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第二十条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十一条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十二条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。
第三章 证券发售
第二十三条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等。
第二十四条 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
第二十五条 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25％。
第二十六条 股票配售对象限于下列类别：
（一）经批准募集的证券投资基金；
（二）全国社会保障基金；
（三）证券公司证券自营账户；
（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
（五）信托投资公司证券自营账户；
（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
（七）财务公司证券自营账户；
（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；
（十一）经中国证监会认可的其他证券投资产品。
第二十七条 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。
第二十八条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。
第二十九条 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
第三十条 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
（一）未参与初步询价；
（二）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
第三十一条 发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。
网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。
投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定。
第三十二条 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
第三十三条 上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
第三十四条 上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
第三十五条 上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。
第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
第三十七条 上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。
第四章 证券承销
第三十八条 证券公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。
第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。
第四十条 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。
证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
第四十二条 承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。
第四十三条 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。
第四十四条 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。
第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票。
第四十六条 上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则。
主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息。
第四十七条 投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所（以下简称会计师事务所）对申购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。
第四十八条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。
第四十九条 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后十日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：
（一）募集说明书单行本；
（二）承销协议及承销团协议；
（三）律师见证意见（限于首次公开发行）；
（四）会计师事务所验资报告；
（五）中国证监会要求的其他文件。
第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件：
（一）发行情况报告书；
（二）主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告；
（三）发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的见证意见；
（四）会计师事务所验资报告；
（五）中国证监会要求的其他文件。
第五章 信息披露
第五十一条 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制信息披露文件，履行信息披露义务。
第五十二条 发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五十三条 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
第五十四条 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。
第五十六条 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。
提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。
发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。
第五十七条 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。
第五十八条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。
第五十九条 本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。
第六章 监管和处罚
第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：
（一）承销未经核准的证券；
（二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；
（三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
（一）提前泄漏证券发行信息；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）在承销过程中不按规定披露信息；
（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：
（一）不再符合本办法规定的条件；
（二）最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上；
（三）未按时提交年度总结报告。
第七章 附则
第六十六条 本办法所称网上发行，是指通过证券交易所技术系统进行的证券发行。
本办法所称网下配售，是指不通过证券交易所技术系统、由主承销商组织实施的证券发行。
第六十七条 上市公司其他证券的发行和承销比照本办法执行。
第六十八条 本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发[1996]18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字［1996］21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》（证监发字［1996］169号）、《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字［1997］4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）、《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字［1999］121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字［2000］86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构字[2000]199号）、《关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知》（证监发行字［2001］12号）及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》（证监发行字[2004]162号）同时废止。
